OC działalności maklerskiej

Dla podmiotów i osób, które działają na rynku finansowym i podejmują decyzje wpływające na kapitał klientów.

Dla:

• domów maklerskich,
• firm inwestycyjnych,
• maklerów papierów wartościowych,
• podmiotów świadczących usługi pośrednictwa i doradztwa inwestycyjnego.

To rozwiązanie jest szczególnie ważne dla tych, którzy:

• realizują zlecenia klientów,
• doradzają w zakresie inwestycji,
• zarządzają portfelami lub pośredniczą w transakcjach,
• działają w środowisku regulowanym.

Decyzje inwestycyjne mają realną wartość.
A błędy mogą kosztować bardzo dużo.

To mogą być sytuacje takie jak:

• błędna realizacja zlecenia,
• niewłaściwa rekomendacja inwestycyjna,
• opóźnienie w transakcji,
• błąd systemowy lub operacyjny,
• naruszenie obowiązków informacyjnych.

A wtedy:

• klient ponosi stratę finansową,
• pojawia się roszczenie,
• zagrożony jest majątek firmy,
• konieczna jest obrona prawna.
• Ubezpieczenie OC nie eliminuje ryzyka.
  Ale daje coś kluczowego – pokrycie roszczeń i kosztów obrony.

1. Rozmowa
Poznajemy Twoją działalność i zakres usług.

2. Zebranie informacji
Pytamy m.in. o:

• rodzaj świadczonych usług,
• skalę działalności,
• strukturę klientów,
• historię ubezpieczenia.

3. Analiza ryzyka
Określamy poziom odpowiedzialności finansowej.

4. Dopasowanie rozwiązania
Dobieramy zakres ochrony i sumę ubezpieczenia.

5. Przedstawienie oferty
Wyjaśniamy jasno, co obejmuje polisa.

6. Obsługa i wsparcie
Pomagamy w przypadku roszczenia.

• zakres działalności maklerskiej,
• wartość obsługiwanych transakcji,
• profil klientów,
• ryzyko błędów operacyjnych i doradczych,
• wymagania regulacyjne,
• skala działalności,
• budżet klienta.

Rozumiemy odpowiedzialność finansową w branży inwestycyjnej.

Dobieramy ochronę pod realne wartości i ryzyka.

Tłumaczymy zakres ubezpieczenia w prosty sposób.

Pokazujemy realne scenariusze roszczeń.

Pomagamy uniknąć błędów:

• zbyt niskiej sumy ubezpieczenia,
• ograniczonego zakresu ochrony,
• przekonania, że „to się nie zdarzy”.
• Wspieramy klienta w sytuacjach spornych.

• Czy OC jest obowiązkowe dla działalności maklerskiej?
• Jaką sumę ubezpieczenia wybrać?
• Czy obejmuje błędy w zleceniach?
• Czy pokrywa koszty obrony?
• Czy działa przy roszczeniach klientów?
• Ile to kosztuje?
• Czy można mieć taniej?

• ochrona finansowa w przypadku roszczeń,
• zabezpieczenie majątku firmy,
• pokrycie kosztów obrony prawnej,
• większe bezpieczeństwo w prowadzeniu działalności,
• stabilność działania na rynku finansowym,
• wsparcie w sytuacjach kryzysowych.

Jeśli prowadzisz działalność maklerską i chcesz mieć pewność, że jesteś dobrze zabezpieczony –
skontaktuj się z nami.

Możesz:

• zadzwonić,
• wysłać zapytanie,
• opisać swoją działalność,
• poprosić o dopasowane ubezpieczenie OC.